全國(guó)中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理(lǐ)規定（試行）

全國(guó)中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理(lǐ)規定（試行）

第一條 爲加強對做市商做市業務的監督管理(lǐ)，規範做市商行爲，保護投資者合法權益，根據《全國(guó)中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）、《全國(guó)中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》（以下簡稱《轉讓細則》）、《全國(guó)中小企業股份轉讓系統主辦券商管理(lǐ)細則》（以下簡稱《管理(lǐ)細則》）等相(xiàng)關規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱做市商是指經全國(guó)中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國(guó)股份轉讓系統公司）同意，在全國(guó)中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國(guó)股份轉讓系統）發布買賣雙向報價，并在其報價數量範圍内按其報價履行與投資者成交義務的證券公司或其他(tā)機(jī)構。

第三條 做市商及其做市業務人(rén)員(yuán)應當遵守法律法規和全國(guó)股份轉讓系統相(xiàng)關規定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國(guó)股份轉讓系統公司的自(zì)律管理(lǐ)。

第四條 證券公司在全國(guó)股份轉讓系統開展做市業務前，應當向全國(guó)股份轉讓系統公司申請(qǐng)備案。其他(tā)機(jī)構在全國(guó)股份轉讓系統開展做市業務的具體(tǐ)規定，由全國(guó)股份轉讓系統公司另行制定。

第五條 證券公司申請(qǐng)在全國(guó)股份轉讓系統開展做市業務，應當具備下列條件(jiàn)：

（一）具備證券自(zì)營業務資格；

（二）設立做市業務專門(mén)部門(mén)，配備開展做市業務必要人(rén)員(yuán)；

（三）建立做市業務管理(lǐ)制度；

（四）具備做市業務專用技術(shù)系統；

（五）全國(guó)股份轉讓系統公司規定的其他(tā)條件(jiàn)。

第六條 證券公司在全國(guó)股份轉讓系統開展做市業務申請(qǐng)備案，應向全國(guó)股份轉讓系統公司提交下列文件(jiàn)：

（一）申請(qǐng)書(shū);

（二）證券公司基本情況申報表；

（三）《經營證券業務許可(kě)證》（副本）複印件(jiàn)；

（四）做市業務實施方案，包括做市業務部門(mén)設置、人(rén)員(yuán)配備與分(fēn)工(gōng)情況、做市業務管理(lǐ)制度、做市業務專用技術(shù)系統準備情況說(shuō)明、做市業務實施方案的合規審查意見(jiàn)等；

（五）最近一年(nián)度經審計的财務報告、淨資本計算表、風(fēng)險控制指标監管報表、風(fēng)險資本準備計算表；

（六）全國(guó)股份轉讓系統公司要求提交的其他(tā)文件(jiàn)。

第七條 證券公司申請(qǐng)文件(jiàn)齊備的，全國(guó)股份轉讓系統公司予以受理(lǐ)。全國(guó)股份轉讓系統公司自(zì)受理(lǐ)之日(rì)起十個轉讓日(rì)内向證券公司出具是否同意從(cóng)事做市業務的備案函，并予以公告。

第八條 全國(guó)股份轉讓系統公司根據審慎原則，可(kě)對做市商做市業務專用技術(shù)系統、業務實施情況等進行現場檢查。

第九條 做市商做市業務人(rén)員(yuán)應當具備下列條件(jiàn)：

（一）已取得(de)證券從(cóng)業資格；

（二）具備證券投資、投資顧問(wèn)、投資銀行、研究或類似從(cóng)業經驗；

（三）熟悉相(xiàng)關法律、行政法規、部門(mén)規章(zhāng)以及做市業務規則；

（四）具備良好的誠信紀錄和職業操守，最近二十四個月内未受到過中國(guó)證監會行政處罰，最近十二個月内未受到過全國(guó)股份轉讓系統公司、證券交易所、證券業協會、基金業協會等自(zì)律組織處分(fēn)；

（五）全國(guó)股份轉讓系統公司規定的其他(tā)條件(jiàn)。

做市業務人(rén)員(yuán)應當簽署《做市業務人(rén)員(yuán)自(zì)律承諾書(shū)》，并向全國(guó)股份轉讓系統公司報備。

第十條 做市商做市專用技術(shù)系統應當滿足以下要求：

（一）符合《全國(guó)中小企業股份轉讓系統交易支持平台數據接口規範》；

（二）具備開展做市業務所需的委托、報價、成交、行情揭示、數據彙總、統計和查詢等必要功能；

（三）系統操作(zuò)全程留痕；

（四）全國(guó)股份轉讓系統公司規定的其他(tā)條件(jiàn)。

做市商應當制定做市專用技術(shù)系統安全運行管理(lǐ)制度，并設置必要的數據接口，便利監管部門(mén)及時了解和檢查做市業務相(xiàng)關情況。

第十一條 做市商應當建立健全下列做市業務内部管理(lǐ)制度：

（一）做市股票報價管理(lǐ)制度，包括做市股票報價的決策與執行程序、報價調整和報價監控機(jī)制等；

（二）做市庫存股票管理(lǐ)制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動态調節機(jī)制等；

（三）做市資金管理(lǐ)制度，包括做市資金審批、調撥和使用流程等；

（四）業務隔離(lí)制度，确保做市業務與推薦業務、證券投資咨詢、證券自(zì)營、證券經紀、證券資産管理(lǐ)等業務在機(jī)構、人(rén)員(yuán)、信息、賬戶、資金上嚴格分(fēn)離(lí)；

（五）風(fēng)險控制與合規管理(lǐ)制度，包括做市業務風(fēng)險識别、評估和控制機(jī)制、做市業務的合規檢查與評估機(jī)制等；

（六）異常情況處理(lǐ)制度，包括突發事件(jiàn)處理(lǐ)預案、異常情況處理(lǐ)機(jī)制等；

（七）内部報告與留痕制度，包括業務運作(zuò)、風(fēng)險監控、合規管理(lǐ)及其他(tā)相(xiàng)關信息的報告路(lù)徑及反饋機(jī)制、強制留痕制度等；

（八）全國(guó)股份轉讓系統公司規定的其他(tā)制度。

第十二條 做市商應當對做市業務進行集中統一管理(lǐ)，建立做市業務相(xiàng)關決策、授權與執行體(tǐ)系。明确做市業務決策機(jī)構與決策機(jī)制，合理(lǐ)确定做市業務規模和可(kě)承受的風(fēng)險限額。

第十三條 做市商應設立做市業務部門(mén)，專職負責做市業務的具體(tǐ)管理(lǐ)和運作(zuò)。做市業務部門(mén)應制定規範的做市業務操作(zuò)規程，明确部門(mén)内部崗位設置及職責分(fēn)工(gōng)。

第十四條 做市商及其做市業務人(rén)員(yuán)應依法、合規開展做市業務，不得(de)從(cóng)事下列行爲：

（一）不履行或不規範履行報價義務；

（二）利用内幕信息進行投資決策和交易；

（三）利用信息優勢和資金優勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動；

（四）以不正當方式影(yǐng)響其他(tā)做市商做市；

（五）與其他(tā)做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數量等信息謀取不正當利益；

（六）與所做市的挂牌公司及其股東就(jiù)股權回購(gòu)、現金補償等作(zuò)出約定；

（七）做市業務人(rén)員(yuán)通過做市向自(zì)身(shēn)或利益相(xiàng)關者進行利益輸送；

（八）全國(guó)股份轉讓系統公司規定的其他(tā)行爲。

第十五條 做市商應當于每月的前五個轉讓日(rì)内向全國(guó)股份轉讓系統公司報送上月做市業務情況報告，包括但(dàn)不限于合規情況、履行做市義務情況、做市股票庫存、做市業務盈虧及相(xiàng)關風(fēng)險控制指标等信息。

第十六條 做市商應當積極配合全國(guó)股份轉讓系統公司的自(zì)律管理(lǐ)，按照(zhào)全國(guó)股份轉讓系統公司要求及時說(shuō)明情況，提供相(xiàng)關文件(jiàn)、資料，不得(de)拒絕或者拖延提供有關資料，不得(de)提供虛假、誤導性或者不完整的資料。

第十七條 全國(guó)股份轉讓系統公司對做市商及其做市業務人(rén)員(yuán)執業情況進行持續記錄，建立做市業務評價體(tǐ)系，并可(kě)将相(xiàng)關信息予以公開。

第十八條 做市商主動終止從(cóng)事做市業務的，應當向全國(guó)股份轉讓系統公司提出申請(qǐng)。全國(guó)股份轉讓系統公司同意其終止從(cóng)事做市業務的，自(zì)受理(lǐ)之日(rì)起10個轉讓日(rì)内書(shū)面通知該做市商并公告。

做市商因違反本規定或其他(tā)全國(guó)股份轉讓系統相(xiàng)關規定被終止從(cóng)事做市業務的，全國(guó)股份轉讓系統公司書(shū)面通知該做市商并公告。

第十九條 做市商終止從(cóng)事做市業務,應當制定業務處置方案，做好業務終止後續處置工(gōng)作(zuò)，包括做市庫存股票處理(lǐ)、做市專用證券賬戶注銷等，并将處置方案、處置情況及時報告全國(guó)股份轉讓系統公司。

第二十條 做市商違反本規定的，全國(guó)股份轉讓系統公司可(kě)以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：

（一）約見(jiàn)談話(huà)；

（二）要求提交書(shū)面承諾；

（三）出具警示函；

（四）責令改正；

（五）通報批評；

（六）公開譴責；

（七）暫停、限制直至終止其從(cóng)事做市業務；

（八）向中國(guó)證監會報告有關違法違規行爲。

第二十一條 做市業務人(rén)員(yuán)違反本規定的，全國(guó)股份轉讓系統公司可(kě)以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：

（一）約見(jiàn)談話(huà)；

（二）責令參加培訓；

（三）責令所在機(jī)構給予處分(fēn)；

（四）通報批評；

（五）公開譴責；

（六）向中國(guó)證監會報告有關違法違規行爲。

第二十二條 本規定由全國(guó)股份轉讓系統公司負責解釋。

第二十三條 本規定自(zì)發布之日(rì)起施行。