深圳市科(kē)技計劃項目管理(lǐ)暫行辦法

深圳市科(kē)技計劃項目管理(lǐ)暫行辦法

第一章(zhāng) 總則

第一條爲加強深圳市科(kē)技計劃項目的管理(lǐ)，規範管理(lǐ)程序，保障科(kē)技計劃項目研發工(gōng)作(zuò)的順利開展并取得(de)預期成果，提高政府财政投入的使用效益，參照(zhào)國(guó)家科(kē)技部《國(guó)家科(kē)技計劃管理(lǐ)暫行規定》、《國(guó)家科(kē)技計劃項目管理(lǐ)暫行辦法》的規定，結合我市科(kē)技計劃管理(lǐ)和項目實施的實際情況，制定本暫行辦法。

第二條深圳市科(kē)技計劃項目（以下簡稱項目）是指在深圳市科(kē)技計劃中安排，由具有獨立法人(rén)資格的企事業單位承擔，并在一定時間周期内進行的科(kē)學技術(shù)研究開發活動。

第三條本辦法适用于市科(kē)技研發資金資助項目的立項、實施、驗收、評估和專家咨詢等管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第四條項目的管理(lǐ)采取科(kē)學管理(lǐ)、規範權限、明确職責、管理(lǐ)公開、精簡高效的原則，并嚴格按照(zhào)本辦法的規定組織實施。

第五條項目的評審采取科(kē)學、公開、公平、公正的原則。

第六條爲保證項目管理(lǐ)的規範性和有效性，建立項目管理(lǐ)公開制度、報告制度、回避制度、監督檢查和審計評價制度。

（一）公開制度。在執行有關科(kē)技保密規定的基礎上，由市科(kē)技行政主管部門(mén)對項目立項、項目實施、階段性成果和驗收鑒定結果通過一定程序公開發布；

（二）報告制度。項目承擔單位、項目責任人(rén)應定期報告項目執行情況，并根據市科(kē)技行政主管部門(mén)的要求按期如(rú)實填報有關報表；

（三）回避制度。項目管理(lǐ)者、評審專家、中介機(jī)構在項目評審過程中對涉及自(zì)身(shēn)利益的事項應當回避；

（四）監督檢查與評價審計制度。項目承擔單位和責任人(rén)在項目實施過程中，有義務主動接受項目主管部門(mén)及其委托的中介機(jī)構的監督檢查、績效審計等跟蹤管理(lǐ)，嚴格履行項目合同書(shū)，并在合同書(shū)規定範圍内享有充分(fēn)自(zì)主權。

第七條在項目管理(lǐ)過程中，培育和扶持一批服務專業化、發展規模化、運作(zuò)規範化的科(kē)技中介機(jī)構，并逐步把可(kě)以由社會承擔的科(kē)技計劃管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)轉移到科(kē)技中介機(jī)構。

第八條市科(kē)技行政主管部門(mén)是項目的行政主管部門(mén)，具體(tǐ)負責項目的立項、實施、驗收、評估和專家咨詢等管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第二章(zhāng) 項目立項

第九條項目立項一般包括申請(qǐng)、評審、審批、簽約4 個基本程序。

第十條在啓動項目申請(qǐng)工(gōng)作(zuò)前，市科(kē)技行政主管部門(mén)應根據我市社會、經濟發展情況和科(kē)技發展規劃、戰略，發布年(nián)度項目指南(nán)和申報項目的通知，明确重點支持領域、申報方式、申報時間、資助方式、資助額度等内容。

第十一條對關鍵性、共性技術(shù)引入競争機(jī)制，實行項目招投标，并實行課題制管理(lǐ)。項目的招标投标工(gōng)作(zuò)，應當依據科(kē)技計劃項目招投标管理(lǐ)的相(xiàng)關規定執行。

第十二條項目申請(qǐng)者應當符合以下基本條件(jiàn)：

（一）項目負責人(rén)在相(xiàng)關領域和專業具有一定的學術(shù)地位或技術(shù)優勢，具有完成項目所需的組織管理(lǐ)和協調能力；

（二）承擔單位具有項目實施的工(gōng)作(zuò)基礎和條件(jiàn)，有健全的科(kē)研管理(lǐ)制度、财務管理(lǐ)制度、知識産權管理(lǐ)制度、資産管理(lǐ)制度和會計核算制度；

（三）項目課題組成員(yuán)結構合理(lǐ)；

（四）項目負責人(rén)和承擔單位享有良好信譽度。

第十三條項目申請(qǐng)應當提供以下資料：

（一）《深圳市科(kē)技計劃項目申請(qǐng)書(shū)》及其電子版軟盤；

（二）《深圳市科(kē)技計劃項目可(kě)行性研究報告》（固定格式、貸款貼息項目可(kě)以省略）；

（三）證明項目技術(shù)情況的材料；

（四）項目單位的營業執照(zhào)、稅務登記證、法定代表人(rén)身(shēn)份證複印件(jiàn)；

（五）上年(nián)度審計報告或通過審查的事業單位财務決算報表，以及最近一個月的會計報表；

（六）貸款貼息項目提供銀行貸款合同和付息憑證；

（七）其他(tā)需要提供的資料。

第十四條項目的立項審批實行專家評審與行政決策相(xiàng)結合方式。涉及我市經濟和社會發展的重大(dà)研發項目可(kě)簡化部分(fēn)審批程序。

第十五條市科(kē)技行政主管部門(mén)從(cóng)市科(kē)技咨詢專家庫中随機(jī)抽取專家名單，并按名單組織咨詢專家，對項目的技術(shù)創新性、可(kě)行性、風(fēng)險、效益、市場前景，以及項目單位的研發條件(jiàn)、财務狀況等進行評審，并按要求出具書(shū)面評審意見(jiàn)。

第十六條市科(kē)技行政主管部門(mén)、财政主管部門(mén)有關工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)組成項目考察小組，對項目進行實地考察評價，并由考察組全體(tǐ)成員(yuán)簽字後出具書(shū)面綜合考察意見(jiàn)。

第十七條市科(kē)技行政主管部門(mén)根據咨詢專家評審意見(jiàn)和現場考察意見(jiàn)負責審定項目并編制經費安排計劃。市科(kē)技行政主管部門(mén)的項目監督處室對項目立項及經費安排計劃進行全過程監督檢查。

第十八條經審定的項目名單經市科(kē)技行政主管部門(mén)和市财政主管部門(mén)共同簽署意見(jiàn)之後，應向社會公示10 天，接受社會監督和意見(jiàn)反饋。公示期間對有異議(yì)的項目，經調查屬實并需調整的，由市科(kē)技行政主管部門(mén)重新審定。公示期滿後，市科(kē)技行政主管部門(mén)會同财政主管部門(mén)聯合下達科(kē)技計劃立項文件(jiàn)。

第十九條項目承擔單位須在接到立項通知後一個月内與市科(kē)技行政主管部門(mén)、财政主管部門(mén)簽訂項目合同書(shū)，明确項目的研究和考核指标以及經費安排，研究和考核指标必須量化，明确實施各方的權利和義務。

第二十條重大(dà)項目實施期限不超過3 年(nián)，一般項目不超過2 年(nián)。

第三章(zhāng) 項目實施管理(lǐ)

第二十一條市科(kē)技行政主管部門(mén)應當按照(zhào)項目合同對項目進行跟蹤管理(lǐ)，并對到期完成的項目組織驗收或鑒定。市财政主管部門(mén)對項目經費使用情況進行财務監督。

第二十二條市科(kē)技行政主管部門(mén)在項目實施管理(lǐ)中的基本職責是：

（一）監督、檢查項目合同的執行情況；

（二）協調、處理(lǐ)項目執行中的有關問(wèn)題；

（三）審查項目年(nián)度執行報告、項目完成總結報告和項目經費決算；

（四）組織或委托其他(tā)機(jī)構進行項目的中期檢查以及項目的驗收；

（五）組織或委托其他(tā)機(jī)構進行項目的績效考評。

第二十三條項目承擔單位在項目實施中的基本責任是：

（一）嚴格執行合同書(shū)，完成項目目标任務；

（二）保證項目經費專款專用；

（三）按項目管理(lǐ)部門(mén)的要求如(rú)實填報項目年(nián)度完成情況、經費年(nián)度決算、

以及相(xiàng)關的統計調查表；

（四）接受市科(kē)技行政主管部門(mén)對項目執行情況的監督檢查；

（五）接受并配合市科(kē)技行政主管部門(mén)或其委托的其他(tā)機(jī)構對項目進行的中期評估、驗收以及績效評估，準确提供相(xiàng)關數據和資料；

（六）及時報告項目執行中出現的重大(dà)事項；

（七）報告項目執行中知識産權管理(lǐ)情況和提出知識産權保護的建議(yì)。

第二十四條建立年(nián)度執行情況報告制度。項目實施中如(rú)遇目标調整、内容更改、項目負責人(rén)及場地變更、關鍵技術(shù)方案的變更、不可(kě)抗拒的因素等對項目執行産生(shēng)重大(dà)影(yǐng)響的情況，項目承擔單位必須及時報告。

第二十五條市科(kē)技行政主管部門(mén)要經常性地深入第一線，了解項目進展情況、項目經費落實和使用情況、以及項目實施過程中存在的問(wèn)題，及時提出調整項目資助等建議(yì)。

第二十六條項目執行期内，項目合同書(shū)的内容一般不作(zuò)調整。如(rú)确需變更合同書(shū)内容的，項目承擔單位應提出書(shū)面報告并說(shuō)明原因，經市科(kē)技行政主管部門(mén)審查批複後方可(kě)變更；否則，應承擔違反合同的責任。

第二十七條在項目跟蹤管理(lǐ)中發現有以下情況者，由市科(kē)技行政主管部門(mén)對項目承擔單位或項目責任人(rén)予以通報批評、中止項目實施、撤銷項目并追回已撥付的市科(kē)技研發資金。情節嚴重者，3 年(nián)内不受理(lǐ)該項目承擔單位或項目責任人(rén)新的項目申請(qǐng)。

（一）無正當理(lǐ)由，不按期如(rú)實填報《深圳市科(kē)技計劃項目執行情況表》等科(kē)技統計報表；

（二）因主客觀條件(jiàn)的變化，使項目不能按合同規定實施；

（三）擅自(zì)停止項目實施或變更項目合同書(shū)内容；

（四）項目完成後不按期申請(qǐng)驗收或鑒定；

（五）在項目申請(qǐng)、實施和驗收等方面有弄虛作(zuò)假行爲；

（六）截留、挪用、擠占項目經費。

第四章(zhāng) 項目驗收

第二十八條項目按合同到期完成後，由市科(kē)技行政主管部門(mén)組織有關人(rén)員(yuán)組成驗收小組對項目進行驗收。

第二十九條項目驗收以項目合同文本約定内容和确定的考核指标爲基本依據，對項目産生(shēng)的科(kē)技成果水平、應用效果、對經濟社會的影(yǐng)響、實施的技術(shù)路(lù)線、攻克關鍵技術(shù)的方案和效果、知識産權的形成和管理(lǐ)、項目實施的組織管理(lǐ)經驗和教訓、科(kē)技人(rén)才培養和隊伍成長、經費使用合理(lǐ)性和效果等，做出客觀的、實事求是的評價。

第三十條項目驗收可(kě)采取現場驗收和書(shū)面驗收兩種方式。對撥款項目一般采取現場驗收方式，對借款項目一般采取書(shū)面驗收方式。

第三十一條項目驗收按照(zhào)下列程序進行：

（一）項目驗收工(gōng)作(zuò)需在合同到期後半年(nián)内完成，半年(nián)内如(rú)不能進行驗收的，項目實施單位應向市科(kē)技行政主管部門(mén)提出延遲驗收申請(qǐng)報告；

（二）項目的承擔者，在完成技術(shù)、研發總結基礎上，向市科(kē)技行政主管部門(mén)提出驗收申請(qǐng)并提交有關驗收資料及數據；

（三）市科(kē)技行政主管部門(mén)負責審查全部驗收資料及有關證明材料；需要現場驗收的項目，由市科(kē)技行政主管部門(mén)組織相(xiàng)關人(rén)員(yuán)到項目實施現場進行驗收；

（四）市科(kē)技行政主管部門(mén)負責批複項目的驗收結果。

第三十二條項目承擔者申請(qǐng)驗收時應提供下列驗收文件(jiàn)資料：

（一）項目合同書(shū)或計劃任務書(shū)；

（二）市科(kē)技行政主管部門(mén)對項目的批件(jiàn)或有關批複文件(jiàn)；

（三）項目驗收申請(qǐng)表；

（四）項目實施工(gōng)作(zuò)總結報告；

（五）項目實施技術(shù)報告；

（六）項目所獲成果、專利一覽表（含成果登記号、專利申請(qǐng)号、專利号等）；

（七）有關産品測試報告或檢測報告及用戶使用報告；

（八）購(gòu)置的儀器、設備等固定資産清單；

（九）涉及經濟指标的有關證明材料；

（十）項目經費的決算表；

（十一）其他(tā)有關項目完成情況的證明材料。

第三十三條市科(kē)技行政主管部門(mén)根據驗收小組的驗收意見(jiàn)，提出“通過驗收”或“需要複議(yì)”或“不通過驗收”的結論，以文件(jiàn)形式正式下達。

第三十四條被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

（一）完成合同書(shū)任務不到80%；

（二）預定成果未能實現或成果已無科(kē)學或實用價值；

（三）提供的驗收文件(jiàn)、資料、數據不真實；

（四）擅自(zì)修改對合同或計劃任務書(shū)考核目标、内容、技術(shù)路(lù)線；

（五）超過合同或計劃任務書(shū)規定期限1 年(nián)以上未完成任務，事先未作(zuò)說(shuō)明的。

第三十五條未通過驗收的項目，項目承擔者應當在收到未通過驗收通知1年(nián)之内，對項目進行整改，經整改并完成項目合同目标後，可(kě)再次提出驗收申請(qǐng)。如(rú)再次未通過驗收，項目承擔單位2 年(nián)内不得(de)再申請(qǐng)市科(kē)技計劃項目，市科(kē)技行政主管部門(mén)不再推薦其申報國(guó)家、省科(kē)技計劃項目。

第三十六條需要複議(yì)的驗收項目，項目承擔單位應當在接到通知後30 日(rì)内提出複議(yì)申請(qǐng)。

項目承擔單位在項目未通過驗收之前不得(de)申請(qǐng)新的市科(kē)技計劃項目。

第三十七條市科(kē)技行政主管部門(mén)每年(nián)組織一次評比，在通過驗收的項目中

評選出20%的優秀實施項目。優秀實施項目在今後申報新的市科(kē)技計劃項目時，可(kě)獲加分(fēn)獎勵（具體(tǐ)辦法另行制定）。

第三十八條項目産生(shēng)科(kē)技成果後，應按規定進行科(kē)技成果登記。

第五章(zhāng) 監督管理(lǐ)

第三十九條市科(kē)技行政主管部門(mén)、财政主管部門(mén)應當會同市監察部門(mén)聘請(qǐng)社會監督員(yuán)，加強對項目的管理(lǐ)和實施監督。

第四十條參加項目評審、評估的咨詢專家在項目的具體(tǐ)評審、評估過程中，對項目承擔單位負有保密義務；若對外洩密，損害有關單位權益的，應負相(xiàng)應的法律責任。咨詢專家利用評審、評估的機(jī)會以權謀私或弄虛作(zuò)假的，一經發現，取消咨詢專家資格，并在媒體(tǐ)上公布；應追究責任的，按有關規定執行；構成犯罪的，依法移交司法機(jī)關處理(lǐ)。

第四十一條科(kē)技計劃項目管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)人(rén)員(yuán)違反本辦法，不認真履行職責，使市科(kē)技研發資金管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)出現失誤，或與相(xiàng)關人(rén)員(yuán)串通、弄虛作(zuò)假，騙取市科(kē)技研發資金，以及利用職務之便，搞吃(chī)拿卡要、收受他(tā)人(rén)财物的，應追究責任的，按有關規定執行。構成犯罪的，依法移交司法機(jī)關處理(lǐ)。

第六章(zhāng) 附則

第四十二條除市科(kē)技行政主管部門(mén)事先以合同方式約定科(kē)技成果歸政府所有以外，項目所産生(shēng)科(kē)技成果的知識産權歸科(kē)技成果完成者所有，具體(tǐ)辦法另行規定。

第四十三條本辦法自(zì)發布之日(rì)起實施。