深圳會計師事務所|上市規劃

上市規劃，就(jiù)是企業發展成長至一定階段，在認清自(zì)身(shēn)上市條件(jiàn)的基礎上，樹(shù)立并明确上市目标，作(zuò)出清晰合理(lǐ)的上市步驟、上市方案設計，組建起強大(dà)有效的内部運作(zuò)團隊和輔助中介機(jī)構團隊，抓住發審委審核上市條件(jiàn)的精髓，培育創新的模式和盈利空間，分(fēn)階段、分(fēn)步驟進行上市運作(zuò)。通過這樣培育，選擇在合适的時機(jī)上市就(jiù)成爲了一種自(zì)然的結果。企業的上市就(jiù)變成了企業在已經實現了上市規範的基礎上，根據企業自(zì)身(shēn)的發展需求并結合社會外部環境、時機(jī)而主動選擇到資本市場融資的過程。

階段

規劃重點

與機(jī)構或人(rén)員(yuán)

時間

預備期

1.爲達企業整合、改制、發行及上市目标及順利進行相(xiàng)關工(gōng)作(zuò)，公司須選定具豐富專業經驗之财務顧問(wèn)
2.依據企業實際狀況及資本市場發展形勢，确定自(zì)身(shēn)整體(tǐ)運作(zuò)規劃方向
3.依據企業業務經營狀況及未來(lái)拓展空間，确立自(zì)身(shēn)發展策略

4.綜合考量與企業相(xiàng)關之各方風(fēng)險，如(rú)中國(guó)資本市場對外資開放(fàng)程度及市場發展速度；中國(guó)宏觀政策對各産業可(kě)能造成之影(yǐng)響等

會計師、财務顧問(wèn)

約 2星期

整合改制期

1.選定主辦輔導券商
2.接觸各專業服務機(jī)構，選定中介機(jī)構
3.企業發行上市整體(tǐ)方案規劃與研討(tǎo)
4.企業重組方案修改
5.财務重新調整規劃，如(rú)整帳
6.依中國(guó)政府相(xiàng)關規定要求進行股份申報、設立
7.股份化後企業内部組織之重整及建立相(xiàng)關制度

主辦輔導券商、會計師、财務顧問(wèn)、律師

約 3 ~ 6個月

輔導期

1.至中國(guó)證監會在當地派駐機(jī)構辦理(lǐ)上市輔導登記
2.輔導券商于輔導期内進行相(xiàng)關輔導工(gōng)作(zuò)
3.按期遞交輔導所須文件(jiàn)，并獲确認

主辦輔導券商、會計師、财務顧問(wèn)、律師

約 1年(nián)

申請(qǐng)期

1.由各中介機(jī)構參與，主辦券商及财務顧問(wèn)整體(tǐ)協調，制作(zuò)完成各項申報發行文件(jiàn)
2.取得(de)中國(guó)證監會派駐機(jī)構所出具之輔導證明
3.取得(de)所需政府部門(mén)批覆函件(jiàn)
4.向中國(guó)證監會發審委提交發行申請(qǐng)資料
5.依審核意見(jiàn)補充、修改相(xiàng)關文件(jiàn)

主辦輔導券商、會計師、财務顧問(wèn)、律師

約 3 ~ 5個月

挂牌交易期

1.取得(de)中國(guó)證監會之核準發行上市批文
2.确定發行方案，進行路(lù)演配售
3.安排挂牌交易相(xiàng)關事宜，提報發行上市彙報文件(jiàn)